探索专业长效机制 展现资本市场温暖面容

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  探索专业长效机制 展现资本市场温暖面容

  中国证券报

  □本报记者 段国选 余喆 常佳瑞

  “达则兼济天下”,经过近二十年的高速发展,中国基金业在为投资者创造回报的同时,在社会公益领域也日渐活跃。2007年至今,一些基金公司纷纷成立基金会专门用于开展公益活动,而兴全基金虽然没有成立基金会,却以逾十年的公益“长跑”,将旗下的“牵手”公益品牌打造成了一张醒目的名片。

  2014年和2016年,兴全基金两度登上《福布斯》杂志中国慈善榜,分别名列第63位和第54位,年度捐款额均达千万元以上。兴全基金副总经理杨卫东介绍,基金公司的社会责任,首先意味着致力于为客户提供业内一流的投资管理服务,以专业素养、风险防范维护持有人利益;同时意味着与员工、合作伙伴、股东等利益相关者的共赢;更包括担当和履行企业公民的社会责任,与社会共同成长。如今,社会责任已成为兴全基金最重要的企业文化之一。

  探索责任投资新模式

  中国证券报:金融企业履行企业社会责任是否具有特殊性?

  杨卫东:金融企业履行企业社会责任有一定的特殊性,如果能与行业特点相结合,例如发展社会责任投资和绿色金融,引导资源配置,将会起到事半功倍的效果。

  目前,以环境(E)、社会(S)和治理(G)为核心的社会责任投资理念正在全球范围兴起。在我国,ESG投资中的绿色金融也已经成为中国“十三五”规划中的一个战略目标,要求社会资本在绿色投资中占85%以上,ESG投资将迎来新一轮增长机遇。

  中国基金业的社会责任投资已经有近十年历史。一方面,兴全基金结合自身所在基金行业特点,做出了自己的探索,2008年4月30日,成立了国内第一只社会责任基金——兴全社会责任基金,截至2017年4月30日,该基金年化收益率达到17.51%,在同期成立的基金中名列前茅,也曾多次荣获金牛奖。还成立了国内首只绿色投资基金——兴全绿色投资基金(LOF),并编制了首只跨沪深市场社会责任指数——“CBN-兴全基金社会责任指数”。

  另一方面,社会责任投资构成了兴全基金公益金的稳定来源之一。根据董事会决议,公司每年都会从兴全社会责任基金管理费收入中提取一定比例,作为专项基金投入社会公益事业,累计计提金额已超过3500万元。去年起,兴全基金还实践了社会责任投资专户的新模式,为公益组织管钱,不仅结合社会责任投资理念,而且管理产品所产生的绩效收入,公司也全额投入到该公益项目中,用自己的专业能力为公益资金“开源”。

  将企业管理理念引入公益管理

  中国证券报:兴全公益的品质很受业界关注,基金公司的公益活动如何做出技术含量?

  杨卫东:公益款项不仅要强调“善意”,同样要强调使用效能。我们有一个朴素的公益理念,就是将管理企业的模式应用到公益管理体系来,实现效能最大化的目标。

  我们是一家资产管理公司,公益项目的人手非常有限。我们用投资的眼光去寻找在某些领域最优秀的公益组织、公益合作伙伴开办研讨会,探讨如何建立健康可持续的公益组织,如何从战略定位、财务资源、项目管理、团队发展及扩大社会认同度等方面来开展工作,推动公益组织引入先进的企业管理模型。实践表明,这样的尝试确实在一定程度上提升了公益金的使用效能。

  目前,兴全基金的“牵手”公益框架涵盖牵手教育、牵手文化、牵手体育和牵手环境四大类。过去九年,公司及员工共同支出公益金逾9000万元,累计执行公益项目200项,主要涉及27个省份,受益人数超19万人次。在多年公益实践中,逐渐探索出一个较清晰的“兴全模式”。

  我们认为,公益项目应该是可持续的,同时是可以被监督、被改善、被量化评估的。公司专门制定了《公益项目管理办法》,对公益合作伙伴的选择、公益项目的评估、执行及总结优化都有明确的定性和定量的考核指标。严格管控和评估公益项目的质量,优胜劣汰,支持优秀公益合作伙伴成长和经营效率提升。

  在公益资源共享方面,我们也探讨了一些新模式,比如牵手教育的“教育基地”。过去七年,我们在云南腾冲、广西田东、西藏林芝等七个地区建立了公益基地,期待形成教育部门和公益组织协同作战的高效管理模式。所谓公益基地,即通过与当地教育管理部门的交流,让教育主管部门参与到公益项目的选择、评估中,赢得教育部门的支持和帮助,做到公益不仅是“自下而上”,也要“自上而下”;同时我们将各家公益机构牵手在一起,促进公益组织间的合作互补,也避免了公益资源浪费。

  坚持“长效化”公益行动

  中国证券报:兴全基金选择公益项目有哪些独特的标准?

  杨卫东:兴全“牵手”公益立足于更关注“雪中送炭”和可持续性。

  公益项目应该是可以持续健康运作的,因为所有需要被帮助的群体都不是一时一事。每次启动公益项目时,我们都会考虑项目的需求如何、可以做多久、是否可持续。这与公司追求长期投资回报的理念是一致的,大山有爱、复兴论坛、半度音乐、名家名剧月等兴全的品牌项目迄今已坚持近十年。

  兴全对于每一个公益项目的评估和考核都是非常严谨认真的。作为一家金融机构,我们认真对待投资的每一分钱,也尽力确保公司的公益金能够效用最大化,包括项目前期大量翔实的调研评估,执行过程资源嫁接,项目阶段性进展总结优化,成熟项目逐渐退出。

  以今年3月兴全基金发起的库布齐胡杨林项目为例。在项目正式启动前一年,兴全基金多次前往库布其沙漠,考察合作方亿利集团在当地的沙漠种树项目,并进行了小范围的尝试。对于可能的合作伙伴、具体的植被选择、治沙的可行性、治沙用地的使用权、种植成本、成活率、养护方案、补充方案、项目扩展性进行了多方面的分析。在此基础上,作出未来3年投入超过1000万元人民币用于胡杨林种植的决定。

  公益是一种企业价值观

  中国证券报:完整细致的公益模式,是否需要投入较大的人力和精力来执行?

  杨卫东:兴全公益的初始,来自于公司内部员工的发起、合作伙伴的参与以及公司的配资支持,背后的付出是必然的。目前兴全公益项目管理的职能落地在市场部,同时,公司还有超过20位爱心大使,志愿承担不同公益项目的负责人,跟进项目的评审建议、配合实施和督导、效果评估等工作。正因如此,责任已经成为兴全企业文化最重要的组成部分,融入到公司员工的业余生活和个人成就之中。